更新于 1月16日

合规管理岗(FICC类)

2万-3万·18薪
  • 广州天河区
  • 3-5年
  • 硕士
  • 全职
  • 招1人

雇员点评标签

  • 工作环境好
  • 同事很nice
  • 氛围活跃
  • 团队执行强
  • 人际关系好
  • 交通便利
  • 能学到东西
  • 实力大公司

职位描述

业务合规

岗位职责:

1、合规审核与咨询,解答本部门的合规咨询,对业务重大决策、新产品、新业务方案及协议、准入、反洗钱、报送监管部门的报告材料等进行合规性审査。
2、制度建设与落实,跟踪并收集与本部门相关的监管政策与动向,督导本部门制度体系建设与管理,流程及制度的梳理、修订等工作。
3、合规检查及配合调查,对部门相关业务进行有效的合规监控,对可能发生的风险事件、异常情况以及拟开展的新业务合规风险等进行排查。
4、合规风险排查及化解,对各类检查与调查发现的问题或风险,按要求督导、跟踪并核查本部门相关整改事项的落实,并及时沟通反馈。
5、隔离墙及利益冲突管理,配合合规部落实各项隔离墙管理措施,主动及时开展信息报备等工作。
6、组织合规培训,并根据合规部或者部门安排开展其他合规工作。



任职要求:

1、硕士研究生及以上学历,金融、法律、经济等相关专业。
2、深入理解FICC业务规则,具有2年以上FICC类合规风控相关经验。
3、具有大型券商、银行等金融机构相关工作经验者优先;通过法律职业资格考试者优先。
4、工作积极主动、严谨细致,有责任心,学习能力强,具有良好的团队协作精神以及沟通表达能力。

根据中国证券业协会相关要求,该岗位录用员工必须通过证券业从业人员资格考试后方可入职,如您目前尚未通过相关考试,请尽快备考。

工作地点

广发证券大厦

职位发布者

饶先生/高级招聘经理

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公司Logo广发证券
广发证券成立于1991年,是国内首批综合类证券公司。公司先后于2010年和2015年分别在深圳证券交易所及香港联合交易所主板上市(股票代码:000776.SZ,1776.HK)。公司营业网点已实现全国31个省市自治区全覆盖,截至2015年6月30日,公司有证券营业部256个。公司旗下拥有五家全资子公司,分别是广发期货有限公司、广发控股(香港)有限公司、广发信德投资管理有限公司、广发乾和投资有限公司和广发证券资产管理(广东)有限公司,控股广发基金管理有限公司,并持股易方达基金管理有限公司和广东金融高新区股权交易中心有限公司等公司,间接全资持有广发金融交易(英国)有限公司(伦敦金属交易所LME第一类交易会员)和广发证券(加拿大)有限公司,形成了以证券业务为核心、业务跨越境内外的金融控股集团架构。目前公司总股本约76.21亿股。截至2015年6月30日,公司总资产5,171.26亿元,归属于上市公司股东的所有者权益为725.87亿元,2015年上半年营业收入为197.12亿元,营业利润为112.42亿元,归属于上市公司股东的净利润为84.06亿元。资本实力及盈利能力在国内证券行业持续领先,总市值居国内上市证券公司前列。公司专注于中国优质中小企业及富裕人群,是拥有行业领先创新能力的资本市场综合服务商,为企业、个人及机构投资者、金融机构及政府客户提供多元化业务服务。主要业务包括:投资银行、财富管理、交易及机构客户服务、投资管理业务,各项核心业务均处于行业领先地位。公司被誉为资本市场上的“博士军团”,秉承“知识图强,求实奉献;客户至上,合作共赢”的核心价值观,贯彻执行“稳健经营,持续创新;绩效导向,协同高效”的经营管理理念,凭借高效、灵活的市场化机制和商业化的战略视野,敏锐准确把握行业和监管的变化,以卓越的经营业绩、完善的风险管理及优质的服务成功实现持续稳健发展。未来,公司仍将不断努力,追求卓越,向成为具有国际竞争力、品牌影响力和系统重要性的现代投资银行迈进!
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