更新于 7月4日

经纪业务合规管理岗

面议
  • 北京东城区
  • 来福士
  • 3-5年
  • 本科
  • 全职
  • 招1人

职位描述

业务合规
岗位职责:
1.持续跟进经纪业务及分支机构管理制度要求,整理外部制度汇编并完善或督促对口部门完善制度体系;
2.全面开展针对经纪业务条线部门、分支机构及人员的合规培训、审核、检查、咨询提示等各项合规管理职责;
3.负责代销金融产品的机构准入、产品审查、文件审核等工作;
4.与业务部门合规管理人员,共同推进合规管理工作的开展,并能不断优化合规管理流程及方式;
5.配合监管部门开展监管工作,包括监管沟通、配合检查、监管协查资料调取等。
6.落实经纪业务反洗钱工作;
7.完成部门交办的其他工作。
任职要求:
1、本科及以上学历,金融、经济和法律等相关专业;
2、3年以上金融、财务、法律、技术、证券相关工作经验,有券商或其他金融机构经纪业务合规工作经验为佳;
3、精通证券基础业务流程、知识、交易规则和相关监管法规,能够正确理解法律、法规、准则及知晓其对公司经营的实际影响;具有较强的风险意识和工作责任心;
4、具备一般证券从业资格。

工作地点

国都证券股份有限公司

职位发布者

张晶薇/人事经理

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公司Logo国都证券
国都证券股份有限公司(以下简称“国都证券”)是由国都证券有限责任公司整体变更而来。国都证券有限责任公司是经中国证监会批准,在中诚信托有限责任公司和北京国际信托有限公司原有证券业务整合的基础上,吸收其他股东出资,于2001年12月28日成立的综合性证券公司,注册地为北京。2015年6月23日公司组织形式由有限责任公司整体变更为股份有限公司,公司正式更名为“国都证券股份有限公司”,注册资本变更为460000.0009万元。2010年至2014年,国都证券在证券公司分类评价中连续5年被评为A类A级证券公司。截至2014年末,公司净资产49.02亿元。国都证券前身早在1990年开始从事证券经纪业务、1992年开始从事承销业务,并于1992年在北京设立了第一家证券营业部——工体营业部。多年的业务积淀使公司在金融服务领域拥有丰富的成功经验和众多的资深专业人士。国都证券成立以来,始终秉承“关注客户需求,与客户共成长”的服务理念,在坚持合规经营的基础上,努力为客户提供便捷、多样化、个性化的金融服务,深得客户认可与信赖,并在业内赢得了良好的声誉。为拓展业务发展空间,公司通过设立另类子公司、香港子公司、控股期货公司、参股基金公司,整合股东、银行等金融机构的资源,搭建起一个多元化的金融服务平台。公司发展至今,已形成了门类齐全、服务模式多样化的业务体系,可针对客户的个性化需求,提供一揽子金融解决方案。在管理方面,公司构建了完善的法人治理结构、科学严密的内部控制机制和风险管理体系,形成了以人为本、和谐发展的企业文化,打造了一支独具特色、精诚团结、锐意进取的精英团队,为公司健康稳步的发展奠定了坚实的基础。“互信、共赢、美好生活”是国都证券的发展愿景,也是国都人的责任所在。国都证券全体同仁愿凭借自身的专业优势,携手广大客户及各界伙伴,把握经济发展的契机,共同开创我们健康丰盛的财富人生。
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