岗位职责:
1.持续跟进经纪业务及分支机构管理制度要求,整理外部制度汇编并完善或督促对口部门完善制度体系;
2.全面开展针对经纪业务条线部门、分支机构及人员的合规培训、审核、检查、咨询提示等各项合规管理职责;
3.负责代销金融产品的机构准入、产品审查、文件审核等工作;
4.与业务部门合规管理人员,共同推进合规管理工作的开展,并能不断优化合规管理流程及方式;
5.配合监管部门开展监管工作,包括监管沟通、配合检查、监管协查资料调取等。
6.落实经纪业务反洗钱工作;
7.完成部门交办的其他工作。
任职要求:
1、本科及以上学历,金融、经济和法律等相关专业;
2、3年以上金融、财务、法律、技术、证券相关工作经验,有券商或其他金融机构经纪业务合规工作经验为佳;
3、精通证券基础业务流程、知识、交易规则和相关监管法规,能够正确理解法律、法规、准则及知晓其对公司经营的实际影响;具有较强的风险意识和工作责任心;
4、具备一般证券从业资格。