1、充分了解客户，向客户介绍公司和证券市场的基本情况，包括相关法律法规、证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；
2、开发投资顾问系列产品，促进产品签约，并承担客户签约后的签约服务工作；
3、开展客户开发工作，并为分支机构财富管理团队提供专业支持与服务，协助财富管理团队开发客户；
4、及时了解所服务的客户基本资料的变化，了解客户需求，至少每半年对所服务的重点客户重新评估风险偏好和投资风格，根据公司客户分级分类要求，完善客户信息；
5、宣传与推广公司服务产品及品牌，严格按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，根据公司客户分级分类，为所服务的客户提供金融产品与投融资服务，促进客户资产的保值增值，不断提升客户满意度；
6、协助分支机构负责人开展内部培训工作及投资者教育、股市沙龙、投资者报告会等服务和营销开发活动；
7、完成分支机构交办的其它工作。