岗位职责:
1.根据单位所在地人民银行要求或公司要求,组织开展本单位洗钱风险评估,并结合评估结果,完善业务操作;
2.组织本单位履行客户身份识别和客户身份资料与交易记录保存义务,履行对大额、可疑交易的记录、分析、核实、报送义务,并做好有关信息的收集、查询与反馈工作;
3.按照规定对外、对内报送各类反洗钱报告及信息,配合监管部门反洗钱检查、调查、调研等工作,协助监管部门和司法机关依法打击洗钱活动;
4.积极参加监管机关及公司组织的反洗钱培训,组织本单位员工反洗钱培训,以及对客户的宣传和教育;
5.组织本单位反洗钱业务自查,配合相关部门的现场检查,组织本单位的整改工作。
任职要求:
1.本科及以上学历;
2.具备证券从业资格,具有三年以上金融行业从业经历;
3.掌握洗钱风险管理相关法律法规和各项规章制度,具备履行职责所必需的反洗钱知识和技能;
4.近三年未发生违规违纪行为,未受到证券监管机构行政处罚或公司处罚;
5.身体健康、正直诚信、坚持原则,认同公司企业文化和经营理念,熟悉证券业务相关法律法规以及监管规定,无任何违法违规不良记录,与公司员工不存在回避关系。