一、主要概况国金证券股份有限公司是一家资产质量优良、专业团队精干、创新能力突出、服务特色鲜明的上市证券公司，是沪深300指数、上证180指数、上证180金融股指数和上证中型企业指数成份股，注册地在四川省成都市。公司目前控股国金期货有限责任公司，在北京发起设立国金通用基金管理公司。 2010年5月29日，在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报联合主办的“1990－2010：走向资本强国——中国证券市场20年回顾与展望暨第四届中国上市公司市值管理高峰论坛”活动中，国金证券荣获“中国20家最具影响力证券公司奖”。二、经营业绩国金证券尊崇“责任、共赢、和谐”的企业精神，秉承“规范管理、稳健经营、深化服务、科学创新”的经营理念及“专业创造价值，诚信铸就未来”的服务理念，打造了一只专业化、高素质的职业人才团队，连续保持20年年终税前盈利，成为证券行业仅有的2家连续盈利的证券公司之一。三、主营业务发展情况国金证券坚持“以研究咨询为驱动，以经纪业务为基础，以投资银行业务为重点突破，以自营投资业务和创新业务为重要补充”的业务模式，通过实施差异化增值服务商的竞争战略，不断提升核心竞争力。（一）投资银行业务公司投资银行业务定位于为中国高速成长的中小企业创造价值，拥有一支近50位保荐代表人为骨干的投资银行专业团队，以为客户创造价值为导向，针对客户特色提供周全、有效的解决方案与贴身式服务，得到了市场的认同和好评。投行业务范围涵盖ipo、再融资、公司债、并购重组、场外业务等，近年来主承销家数和金额快速上升，2010年股票主承销家数排名行业第11位，是发展速度最快的本土投行之一，被深圳证券交易所评为“2010年度优秀保荐机构”，跻身十佳行列。荣誉：《新财富》杂志“中国***投行”： 2008年荣获“***配股项目—华发股份配股”； 2009年荣获“最具创新能力投行”、“进步最快投行”；2010年荣获“本土***投行团队”；《上海证券报》“中国***投资银行"：2007年荣获“最快进步团队”；2008年荣获“最具潜力团队”；《证券时报》“中国区***投行"：2008年荣获“最具潜力投行”；2009年荣获“最具成长力投行”；2010年荣获“***创新投行”、“最具投资价值保荐项目-三安光电非公开发行”。（二）研究咨询业务公司研究所秉承“投资型研究”的理念，汇聚行业精英人才，以市场为中心，以客户需求为导向，构建“研究业务为基础、投资分析为纽带、研究服务为导向”的三层架构体系，积极融入市场、贴近上市公司，与不同类型投资者同行，做到领先市场半步，为基金公司、保险公司、大型企业集团、财务公司、信托公司、qfii等为代表的高端专业机构客户群提供研究咨询等一站式资本服务。近几年研究服务成绩显著，连续多年“新财富”、“水晶球”、“金牛”等业内知名评选活动中荣获“***团队”、“进步最快团队”、“最具影响力研究机构”、“***分析师”等殊荣，在业内取得较高的知名度。荣誉： 2008年《新财富》***分析师评选：“本土***研究团队”评选中荣获第五名； 2009年《新财富》***分析师评选：“本土***研究团队”评选第四名； 2010年《新财富》***分析师评选：“本土***研究团队”评选第四名。 2011年，在国内最具公信力、最客观的分析师排名之一“天眼中国证券分析师评选”中我公司研究所以荣获7个奖项成为获奖人数最多的研究机构，综合实力排名第一。（三）经纪业务公司经纪业务以打造“本土最具特色差异化增值服务商”为目标，秉承全心全意为客户服务的宗旨，始终坚持“以客为尊”的服务理念，以客户需求为导向，针对不同客户在不同人生阶段的理财需求，分别在交易通道、资产托管、股票投资、金融理财、家庭资产配置五个方面，为客户提供专业、专属服务。同时，公司将具有良好市场品牌和雄厚研究实力的研究所与具有网点和团队优势的经纪业务进行整合，通过优势互补，形成“以研究为驱动，产品为核心，服务为纽带”的客户导向型的经纪业务营销服务模式。在成功整合研究资源、技术资源和营销服务资源的前提下，通过整合交易终端、“研究所投资顾问销售服务人员”三级咨询服务体系、标准化的服务产品，为客户建立起全方位的财富管理和综合服务平台。近年来市场份额稳步提升，差异化的经纪业务发展模式初步成型。国金证券将牢牢把握“合规经营、风险可控”的基础不动摇，坚持“差异化增值服务商”的战略发展定位，争取实现公司业务资格的“全牌照”，着力打造集证券、期货、基金管理为一体的综合业务平台，为中国资本市场的繁荣发展贡献自己的力量。