岗位职责：

1.合规管理制度与合规管理计划

1)沟通与推动公司各项合规政策和指引在分公司及下辖机构（如有）的落实，包括但不限于反洗钱、反舞弊、反腐败、业务品质、数据隐私等，提升各部门与员工的合规意识，遵守合规制度；并视需要组织协调分公司以及下辖机构（如有）各部门制定、修订分公司的合规管理规章制度

2)在总公司合规部的指导下，制定、结合属地监管要求与业务实际，制定分公司的年度合规管理计划，并推动其贯彻落实。

3)在分公司落实与监控各项合规项目，以确保与公司业务目标及总公司合规的战略方向保持一致。

4)持续关注监管动态，督促业务部门落实监管要求并监督落实情况。

2.合规风险评估与监测

1)对重要业务流程、行为、活动等开展合规风险评估，执行日常合规审核工作，主动报告风险事项和进行风险提示，并协助一道防线形成风险缓释方案。

2)推动和监督一道防线执行风险监测和改进，并与二道防线风险监督结合。

3)监督渠道业务品质管理体系的执行，包括市场品行管理委员会机制在分公司的实施等。

4)就分公司的合规相关事宜与当地相关监管机构或外部机构的沟通进行对接或支持。

5)对于重大风险事件、案件等进行管理与跟踪。

6)组织实施分公司以及下辖机构（如有）开展合规风险监测，识别、评估，并报告合规风险。

3.合规检查与排查工作

1)进行合规检查，以识别与缓释风险并跟进改进行动。

2)推动、监督监管排查项目的有效实施。

4.风险管理

1)负责并监督分公司和下辖机构（如有）风险管理工作，包括但不限于：关键风险指标管理、风险损失事件管理、全面风险排查等。

2)组织协调偿二代第二支柱在分公司层面的工作。

3)组织领导并指导分公司及下辖机构（如有）的风险合规代表开展相关工作，包括但不限于开展风险合规代表培训、落实考核及评估等。

4)向分公司管理层或管理层会议（如有）提交风险报告。

5)统筹当地监管要求的风险管理相关工作，如监管报告等。

6)与总公司风险管理部沟通重大风险问题。

5. 内控管理

1)推动分公司内部控制管理工作，包括分公司层面内控矩阵维护、内控评估、内控缺陷识别与督促整改等。

2)指导监督分公司及下辖机构（如有）的规章制度管理工作。

3)与总公司风险管理部沟通重大内控缺陷。

6.反洗钱

1)负责分公司和下辖机构（如有）反洗钱工作的组织管理，支持分公司反洗钱委员会[1]的工作。

2)对分公司和下辖机构（如有）反洗钱工作进行全面管理，指导、监督业务部门和职能部门有效落实反洗钱内控制度、管控和工作流程，及时向总公司合规部和当地监管报告反洗钱工作情况。

3)定期检查反洗钱工作的实施有效性，指导监督下级机构（如有）反洗钱工作的落实，对检查发现问题，督导相关部门及时整改。

4)保持与监管机构日常的有效沟通和工作联系，配合当地监管进行反洗钱行政调查、询问、约谈、走访、现场/非现场检查或评估、调研、反洗钱工作报告等监管事项或工作。

7.合规文化与宣导

1)结合总公司合规培训项目要求、分公司实际情况和属地监管要求，制定并落实分公司全年合规培训计划，在分公司及下辖机构（如有）开展适合于内勤、职能部门、风险合规代表的针对性风险合规培训，培育合规文化。

2)与渠道合作，开展针对外勤的合规培训及宣导活动，推动渠道合规文化建设。

3)配合总公司组织落实各项合规专项宣导活动。

4)在总公司合规部的指导下，参与实施合规考核。

5)通过推动违法违规行为的问责，提升风险承责意识。

6)落实反舞弊与举报人保护相关制度要求，组织开展内部相关调查或指导分公司相关部门开展调查，并审核报告。

7)组织与实施防范非法集资、扫黑除恶、反洗钱等专项宣传与培训。

8.人员发展与下辖机构管理

1) 领导、管理和发展下属合规人员，打造具有胜任力的分公司合规团队并有效开展风险合规工作。

2) 覆盖所有分公司下辖机构（如有）落实各项风险合规管理工作，包括但不限于理解下辖地域监管要求，开展合规咨询与评审事项、组织风险合规培训宣导以及支持相关监管事项的处理等。对下辖机构合规岗（如有）进行日常监督和支持，以确保公司合规管理计划在基层的有效运作。

9.其他

执行总公司合规部、风险管理部下达的或依据当地监管机构要求开展的其他工作