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合规管理部-投行合规管理岗

1.2万-2万
  • 青岛崂山区
  • 3-5年
  • 硕士
  • 全职
  • 招1人

职位描述

业务合规金融

岗位职责:

1、投行项目立项、内核及OA审核工作;
2、员工行为监测、信息隔离墙管理、利益冲突审查、廉洁从业等专项工作落实;
3、对大投行条线相关法律法规、监管规定和自律规则进行跟踪、解读、培训,并出具合规建议;
4、开展合规咨询、合规考核、合规问责等工作;
5、开展内部合规检查并配合外部监管检查;
6、负责反洗钱培训、信息监测、数据报送等工作。


任职要求:

1、硕士研究生及以上学历;
2、法律、经济、金融、会计等相关专业优先;
3、五年以上金融行业经验,至少三年以上投行承做/投行合规经验;
4、熟悉金融知识、法律知识、证券行业法律法规及监管文件和政策;
5、具备证券从业资格,通过司法考试、CPA、保代考试优先考虑。

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工作地点

上实中心8号楼

职位发布者

曹女士/HRBP

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公司Logo联储证券股份有限公司
公司简介:联储证券有限责任公司成立于2001年,是一家以“创造价值”为使命的全牌照综合性证券公司,注册资本30.731亿元,净资产约73亿元。公司秉承多元化的发展理念,专注于为中国高净值人群、优质企业、金融机构、政府客户和机构投资者提供专业、高效、便捷的一站式投融资服务。公司目前以青岛、上海为两大管理总部,全国已设立58家证券营业部、18家分公司、1家另类投资子公司(青岛联储创新投资有限公司)和1家私募投资基金子公司(联储润达股权投资管理有限公司),覆盖25个省市自治区,实现全国布局。公司拥有证券经纪、证券资产管理、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营、融资融券、股票质押式回购、财务顾问、金融产品代销、基金代销、直接股权投资等全牌照证券业务资格。公司荣誉: 2016年12月2日,我司荣获证券时报旗下“券商中国”颁发的2016“最贴心券商”大奖。 2017年5月31日,在中国商业联合会、中国商报社、亚洲品牌网和今日经济杂志联合主办的第五届中国商业创新大会上,联储证券斩获“中国金融十大创新品牌”荣誉称号。 2017年8月22日,在中国基金报主办的“2017英华奖中国最佳券商资管”评选中斩获“中国券商资管成长奖”荣誉称号。 2017年11月30日,在中国经营报社、中国社会科学院、中经新金融研究院联合主办的“2017卓越竞争力评选活动”中,联储证券荣获“2017卓越竞争力成长型证券公司”荣誉称号。 2017年12月,在第七届“中国公益节”上,联储证券荣获2017年度公益创新奖;“心联心”公益计划(项目)荣获2017年度公益项目奖。 2018年1月19日,联储证券凭借其担任推广机构的仪征技师学院PPP项目资产支持专项计划,荣获 2018年9月21日,由证券时报旗下“券商中国”举办的“2018证券行业金融科技峰会”颁发的“2018APP优秀案例奖”。 2018年10月17日,由21世纪经济报道主办的“21世纪财经金帆奖”颁奖典礼上,联储证券荣获“2018年度智能投顾金帆奖。 2019年1月16日,在第八届“中国公益节”上,“心联心”公益计划荣获2018年度公益践行奖。公司历史沿革:联储证券的前身是众成证券,2001年7月5日经中国证券监督管理委员会证监机构字【2001】103号文批准,由山东、河南、湖南、沈阳、西安五家证券交易中心联合改组设立;2001年12月4日,经证监机构字【2001】272号文批准开业;经营范围:证券经纪;注册资本人民币5,000万元,资本公积5,050万元。2002年10月24日,经证监机构字【2002】323号文批准,平顶山市信托投资公司以其所有的三家证券营业部投资入股,评估后的净资产为人民币1,500万元,其中:注册资本750万元,资本公积750万元。增资后的注册资本为5,750万元,资本公积5,800万元。2016年2月5日,经深圳证监局核准,注册资本由6.1亿元增加至13.594亿元。2016年2月22日完成营业执照企业名称变更,由众成证券有限责任公司正式更名为联储证券有限责任公司。2017年5月8日,经深圳证监局备案,公司注册资本由13.594亿元增至13.731亿元。2017年10月31日,经深圳证监局核准,注册资本由13.731亿元增至25.731亿元。
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